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업무소개 법무법인(유) 세한의 금융·증권규제팀은 금융회사들(금융지주회사, 은행, 증권회사, 자산운용사, 보험회사, 저축은행, 여신전문금융회사, 투자자문사 등)에 대한 각종 인허가 및 영업행위 규제, 상장법인 등에 대한 증권규제(주식 불공정거래, 공시, 상장, 상장폐지실질심사 및 상장폐지) 및 외감법 적용 대상 법인(상장법인 포함)과 회계법인에 대한 회계감리 관련 자문 및 송무 업무를 수행하고 있습니다.

특히 금융 관련 법령에서 요구하는 각종 인허가, 금융 관련 법령 위반으로 인한 제재, 주식불공정거래(시세조종, 미공개중요정보이용행위, 부정거래행위 등), 상장폐지실질심사 및 상장폐지, 회계감리와 관련한 다수의 감독기관 대응, 형사 조사 대응 관련한 업무처리 경험을 보유하고 있을 뿐만 아니라 항상 고객과 밀착한 실무적이고 통합적이며 적확한 자문을 제공하여 고객들로부터 매우 높은 평가를 얻고 있습니다.

아울러, 단순히 단편적인 법률지식을 제공하는데 그치지 않고, 관련 금융·증권 규제 전반에 대한 실무적이고 종합적이며 체계적인 컨설팅 업무를 제공하고자 항상 최선의 노력을 다하고 있습니다.
업무내용
    - 금융··증권규제, 법규 준수 및 제재 관련 자문 제공
    - 금융기관(금융지주회사, 은행, 증권회사, 자산운용사, 보험회사, 저축은행, 여신전문금융회사, 투자자문회사)의 인허가 및 영업행위 규제 관련 자문 제공
    - 증자, CB, BW 발행 등 상장법인의 자금조달을 위한 자문 제공
    - 상장법인의 합병, 영업양수, 지분인수 관련 자문 제공
    - 상장법인의 적대적 M&A등 경영권 분쟁 관련 자문 제공
    - 주식불공정거래(시세조종, 미공개중요정보이용행위, 부정거래행위, 단기매매차익반환 등) 관련 감독기관 조사 대응 및 검찰 조사 관련 자문 제공
    - 상장법인에 대한 각종 공시규제 관련 자문 제공
    - 상장, 상장폐지실질심사, 상장폐지 관련 자문 제공
    - 외감법 적용 대상 법인 및 회계법인에 대한 회계감리 관련 자문 제공
    - 위 각 자문과 관련된 민사, 형사 및 행정소송 수행
업무실적
    [금융회사에 대한 금융규제 관련 자문]
    - S금융지주에 대한 관련 자문(2013~)
    - K은행에 대한 관련 자문(2012~)
    - H은행에 대한 관련 자문(2010)
    - J 은행에 대한 관련 자문(2011~)
    - K(2) 은행에 대한 관련 자문(2013~)
    - S생명보험에 대한 관련 자문(2010~)
    - L생명보험에 대한 관련 자문(2012~)
    - N생명보험에 대한 관련 자문(2013~)
    - H저축은행에 대한 관련 자문(2011~)
    - P자산운용에 대한 관련 자문(2010~)
    - K, K(2) 자산운용에 대한 관련 자문(2010, 2013~)
    - H신용정보, H토지신탁에 대한 관련 자문(2012~) 등 다수

    [증권규제(주식 불공정거래, 공시 등) 관련 자문]
    - S사 관련 주식불공정거래 사건 자문(2011)
    - Y사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2010)
    - S(2)사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2011~)
    - S(3)사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2011)
    - H사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2013)
    - J사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2013)
    - D사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2010)
    - K 사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2010)
    - C사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2012~)
    - D(2)사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2010)
    - T사 관련 주식 불공정거래 사건 자문(2012~) 등 다수

    [증권규제(회계감리) 관련 자문]
    - S사에 대한 회계감리 관련 자문(2011)
    - H 저축은행에 대한 회계감리 관련 자문(2012~2013)
    - T 사에 대한 회계감리 관련 자문(2012)
    - D 사에 대한 회계감리 관련 자문(2012)
    - S(2)사에 대한 회계감리 관련 자문(2013)
    - C사 회계감리 관련 자문(2013)
    - S회계법인에 대한 회계감리 관련 자문(2011)
    - S(2)회계법인에 대한 회계감리 관련 자문(2012~2013)
    - A회계법인에 대한 회계감리 관련 자문(2010)
담당
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